جدیدترین اخبار قانونگذاری: از جریمه ۵۰۵ میلیون دلار OKX تا حل پرونده SEC و رابینهود
شرکت Aux Cayes FinTech Co. Ltd که اپراتور صرافی OKX است، به اداره یک کسب‌وکار انتقال پول بدون مجوز اعتراف کرده و برای حل این پرونده، موافقت کرده است که بیش از ۵۰۰ میلیون دلار جریمه پرداخت کند.
خلاصه خبر
- صرافی OKX تأکید کرد که هیچ ادعایی مبنی بر آسیب به مشتریان مطرح نشده و هیچ اتهامی علیه کارکنان OKX وجود ندارد.
- این صرافی اعلام کرد که برای اصلاح مشکلات و تقویت برنامه‌های انطباق با مقررات، به دنبال همکاری با یک مشاور حقوقی خواهد بود.
به گزارش کوین تلگراف، طبق تحقیقات وزارت دادگستری ایالات متحده (DOJ)، این شرکت ۸۴ میلیون دلار جریمه نقدی پرداخت کرده و ۴۲۱ میلیون دلار از درآمدهای کسب‌شده، عمدتاً از مشتریان نهادی، را مصادره کرده است.در بیانیه ۲۴ فوریه (۶ اسفند)، OKX اعلام کرد:
این شرکت تأیید می‌کند که به دلیل شکاف‌های قدیمی در فرآیندهای انطباق، برخی از مشتریان آمریکایی در گذشته در پلتفرم جهانی شرکت معامله کرده‌اند.
OKX همچنین اظهار داشت که تعداد مشتریان آمریکایی تحت تأثیر این موضوع درصد کمی از کل کاربران صرافی را تشکیل می‌دادند و هیچ‌کدام از این مشتریان دیگر در پلتفرم آن حضور ندارند.
این صرافی که در سیشل (Seychelles) مستقر است، تأکید کرد که هیچ ادعایی مبنی بر آسیب به مشتریان مطرح نشده و هیچ اتهامی علیه کارکنان OKX وجود ندارد. با این حال، متیو پودولسکی (Mathew Podolsky)، دادستان موقت ایالات متحده، OKX را به نقض عمدی قوانین ضد پول‌شویی و تسهیل بیش از ۵ میلیارد دلار تراکنش مشکوک و عواید حاصل از جرایم متهم کرد. وی در این رابطه هشدار داد:
این اعتراف به گناه و جریمه‌ها تأکید می‌کنند که مؤسسات مالی که از بازارهای آمریکا بهره می‌برند، اما با اجازه دادن به فعالیت‌های مجرمانه قانون را نقض می‌کنند، با عواقب آن مواجه خواهند شد.
جیمز ای. دنهی (James E. Dennehy)، دستیار رئیس FBI، افزود که OKX حتی به برخی کاربران توصیه کرده بود اطلاعات نادرستی ارائه دهند تا فرآیندهای احراز هویت را دور بزنند. وی تأکید کرد:
نادیده گرفتن آشکار قانون قابل تحمل نخواهد بود.
طبق اعلام DOJ، این تخلفات از حدود سال ۲۰۱۸ تا اوایل ۲۰۲۴ (۱۳۹۷ تا ۱۴۰۳) رخ داده‌اند، اگرچه OKX از سال ۲۰۱۷ (۱۳۹۶) سیاستی رسمی برای جلوگیری از فعالیت کاربران آمریکایی در پلتفرم خود داشته است. این صرافی اعلام کرد که برای اصلاح مشکلات و تقویت برنامه‌های انطباق با مقررات، به دنبال همکاری با یک مشاور حقوقی خواهد بود. استار شو (Star Xu)، مدیرعامل OKX، در یک پست در شبکه اجتماعی X (توییتر سابق) نوشت:
چشم‌انداز ما این است که OKX را به استاندارد طلایی (Gold standard) انطباق جهانی در مقیاس وسیع و در میان بازارها و نهادهای نظارتی مختلف تبدیل کنیم.
شرکت رابینهود هم اعلام کرد که SEC تحقیقات خود درباره بخش کریپتویی آن را بدون اتخاذ هیچ اقدام اجرایی به پایان رسانده است. این شرکت ضمن تأکید بر اختلاف نظر خود با رویکرد SEC در قبال دارایی‌های دیجیتال، به تصمیمات دشواری اشاره کرد که برای اجتناب از ارائه برخی محصولات اتخاذ کرده است.
