طبق دستور کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده، شرکت‌های رابین هود سکیوریتیز و رابین هود فایننشال بیش از ۱۰ تخلف از قوانین اوراق بهادار را مرتکب شده‌اند. به همین خاطر شرکت‌های مذکور موافقت کردند که ۴۵ میلیون دلار جریمه را به SEC بپردازند.
خلاصه خبر
- شرکت پلتفرم کارگزاری آنلاین رابین خود در مجموع ۴۵ میلیون دلار بابت تخلفاتش جریمه می‌پردازد.
- مشخص نیست که کسب‌و‌کار رمزارزی رابین هود تا چه حد در این تخلفات نقش داشته است.
به گزارش کوین تلگراف، پلتفرم معاملات آنلاین رابین هود پس از تحقیقاتی که این شرکت را به نقض بیش از ۱۰ قانون اوراق بهادار متهم می‌کرد، به توافق ۴۵ میلیون دلاری با کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده آمریکا (SEC) رسید. این جریمه دو شرکت کارگزاری رابین هود، یعنی رابین هود سکیوریتیز (Robinhood Securities) و رابین هود فایننشال (Robinhood Financial) را تحت تاثیر قرار می‌دهد. کمیسیون بورس و اوراق بهادار در بیانیه‌ای در روز ۱۳ ژانویه (۲۴ دی) اعلام کرد:
دستور امروز نشان می‌دهد که دو شرکت تابعه رابین هود نتوانستند الزامات نظارتی گسترده‌ای را رعایت کنند، از جمله عدم گزارش دقیق فعالیت‌های تجاری، رعایت قوانین فروش استقراضی، ارسال به موقع گزارش‌های فعالیت‌های مشکوک، حفظ دفاتر و سوابق و محافظت از اطلاعات مشتریان.
طبق اسناد ۱۳ ژانویه (۲۴ دی) که می‌گوید نهادهای رابین هود «برخی از یافته‌ها را پذیرفته‌اند»، کمیسیون بورس و اوراق بهادار تعیین کرد که این دو نهاد مرتبط با پلتفرم رابین هود نتوانسته‌اند ارتباطات الکترونیکی از مشتریان را بین سال‌های ۲۰۲۰ تا ۲۰۲۱ حفظ و نگهداری کنند.
طبق گفته‌های کمیسیون بورس و اوراق بهادار، رابین هود همچنین حداقل ۱۱٬۸۴۹ برگه آبی الکترونیکی که به معنی درخواست‌های رسمی اطلاعات از کمیسیون بورس و اوراق بهادار است را ارائه کرد که حاوی اطلاعات نادرست یا حذف شده بود. کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا در این رابطه اذعان کرد:
این خطاها منجر به گزارش نادرست داده‌های خدمات کارگزاری الکترونیک (EBS) برای حداقل ۳۹۲ میلیون تراکنش شد.
این نهاد نظارتی همچنین گفت که فعالیت‌های مشکوک بین ژانویه ۲۰۲۰ (دی ۹۸) تا مارس ۲۰۲۲ (اسفند ۱۴۰۰) به‌موقع گزارش نشده‌اند و اقدامات کافی برای محافظت در برابر سرقت هویت بین آوریل ۲۰۱۹ (اردیبهشت ۹۷) تا جولای ۲۰۲۲ (تیر ۱۴۰۰) انجام نشده است.
همچنین گفته شد که از دسامبر ۲۰۱۹ (آذر ۹۷) تا مه ۲۰۲۲ (خرداد ۱۴۰۰) رابین هود نتوانست از «قانون SHO» که قانونی با هدف تنظیم شیوه‌های فروش استقراضی سوءاستفاده‌گرانه است پیروی کند و نتوانست به‌طور مناسب یک آسیب‌پذیری سایبری را در سال ۲۰۲۱ برطرف کند که این مسئله منجر به دسترسی غیرمجاز شخص ثالث به اطلاعات مربوط به «میلیون‌ها» مشتری رابین هود شد.
هر دو شرکت برخی از یافته‌های این دستور را پذیرفتند و موافقت کردند که توبیخ شوند.
رابین هود سکیوریتیز موافقت کرد که ۳۳.۵ میلیون دلار جریمه نقدی پرداخت کند، در حالی که رابین هود فایننشال موافقت کرد که ۱۱.۵ میلیون دلار غرامت پرداخت کند. هر دو جریمه باید تا روز ۲۷ ژانویه (۸ بهمن) پرداخت شود.
داده‌ها نشان می‌دهند که سهام روبین‌هود (HOOD) چندان تحت‌تأثیر این جریمه ۴۵ میلیون دلاری قرار نگرفت و در ۱۳ ژانویه (۲۴ دی) ۱.۲۲ درصد کاهش یافت و به ۳۹.۵۹ دلار رسید و سپس ۰.۴۸ درصد در ساعات پس از معاملات بهبود یافت.
مشخص نیست که کسب‌و‌کار رمزارزی رابین هود تا چه حد در این تخلفات نقش داشته است. هرچند، کسب‌و‌کار رمزارزی رابین هود در سپتامبر گذشته (مهر)، به‌دنبال ادعاهایی مبنی بر اینکه از سال ۲۰۱۸ تا ۲۰۲۲ مانع از برداشت ارزهای دیجیتال توسط مشتریان شده است، به یک توافق ۳.۹ میلیون دلاری با ایالت کالیفرنیا رسید.
رابین هود در توافق خود هیچ‌گونه خطایی را قبول یا انکار نکرد. در همین حال، حجم معاملات و درآمد رمزارزی رابین هود در سه ماهه سوم سال به ترتیب ۱۱۲ درصد و ۱۶۵ درصد نسبت به سال قبل افزایش یافت و به ۱۴.۴ میلیارد دلار و ۶۱ میلیون دلار رسید. این در حالی است که دارایی‌های ارز دیجیتال تحت‌نظارت آن از سه ماه دوم سال با ۳۲.۳ درصد افزایش به ۱۹.۵ میلیارد دلار رسید.
